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2021年防范非法证券期货宣传月 "认清本质 防范风险,远离非法证券期货" 宣传海报

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最新私募基金监管规定出炉!明确六大方面内容,“十不得”禁止性要求请记牢

自2013年私募基金纳入证监会监管以来,私募基金行业取得快速发展。快速发展同时,也伴随着各种乱象,包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、错综复杂的集团化运作、资金池运作、利益输送、自融自担等,甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法违规行为,行业风险逐步显现。

为进一步加强私募基金监管,保护投资者合法权益,证监会2021年1月8日正式发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(下简称《规定》)。安本标准投资管理为大家整理出新规几大重点内容,共同解读“严”在何处、“限”在哪里。

明确六点内容

1) 规范私募基金管理人名称、经营范围、业务范围

名称上,需标明“私募基金”“私募基金管理”、“创业投资”字样。经营范围上,为体现受托管理私募基金的特点,需标明私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”等字样。业务范围上,需要围绕私募基金管理开展资金募集等业务,不得从事与私募基金管理相冲突或无关的其他业务。

2) 优化对集团化私募基金管理人监管,实现扶优限劣

股权结构清晰。出资人不得有代持、循环出资、交叉出资等情形。同时实际控制两家以上私募基金管理人的同一主体应说明合理性与必要性,提供公开透明的私募信息。

监管扶优限劣。对能够建立良好内部治理和风控体系的集团化私募基金管理人,可给予差异化监管,实现扶优限劣。

3) 重申私募基金应当向合格投资者非公开募集

强调“私募”属性。私募基金非公开发行,私募基金管理人不得通过互联网等渠道向不特定对象宣传,任何单位和个人不得变相突破合格投资者标准或人数限制。

4) 明确私募基金财产投资要求

引导私募基金回归证券投资、股权投资。严禁私募基金管理人使用基金财产从事非私募基金投资活动,严禁投向类信贷资产、股权或其收(受)益权,不得从事承担无限责任的投资等。

5) 强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求

私募基金管理人需要践行诚实信用、谨慎勤勉的义务。秉承投资者合法利益优先原则,规范开展关联交易,严禁基金财产混同、资金池运作、违规自融、不公平对待基金财产和投资者等违法违规情形。

6) 明确法律责任和过渡期安排

配合监管。私募基金管理人应当主动配合监管,对违反规定的,综合运用行政、自律、司法等多种手段追究相关法律责任。

新老划断。为平稳过渡,针对不符合规定的存量私募基金管理人设置过渡期。对主动提前完成整改的私募基金管理人,给予适当的差异化监管和自律安排。

“十不得”禁止性要求

新规定“严”在何处?——皆在强化私募基金行业执业的底线行为规范,形成了十大禁止性要求,要求私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为:

1)向《规定》的合格投资者之外的单位、个人募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利

2)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,以及讲座、分析会等方式向不特定对象宣传推介

3)口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式向投资者承诺保本保收益。包括投资本金不受损失、固定比例损失或者承诺最低收益等

4)夸大、片面宣传私募基金。包括使用安全、保本、零风险等可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述;或向投资者宣传预期收益率、目标收益率、基准收益率等类似表述

5)向投资者宣传的私募基金投向与私募基金合同约定投向不符

6)宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。包括未真实、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分配、费用安排等

7)以登记备案、金融机构托管、政府出资等名义为增信手段进行误导性宣传推介

8)委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动

9)以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构

10)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他情形。

私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方不得从事私募基金募集宣传推介,不得从事或者变相从事前款所列行

为。私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。

本次发布《规定》是贯彻落实有关防范化解私募基金行业风险要求的重要举措之一,将进一步引导私募基金行业树立底线意识、合规意识,对于优化私募基金行业生态也具有积极意义。作为私募基金投资者,在进行投资时应擦亮双眼,以防陷入不合格私募或者假私募设立的骗局和陷阱之中.

 

【投资者提示:欺诈手机应用程序】

安本标准投资管理(上海)有限公司(以下简称“安本标准投资管理”、“本公司”)发现,本公司及境外关联机构的名称及标志被某些涉嫌欺诈的手机应用程序非法盗用并企图诈骗投资。本公司已立刻严正提醒客户和公众,提示投资者务必对此 冒充由本公司提供的应用程序提高警觉。安本标准投资管理特此澄清和重申,本公司从未在中国推出或授权过任何手机或 网上应用程序。上述或任何企图向公众销售投资产品或提供新股申购通道的手机应用程序与本公司绝无任何关联。我们已立即将此事向相关的本地执法机关及监管机构举报。

安本标准投资管理对任何公众人士因使用这些欺诈手机应用程序而可能导致的任何损失, 概不负责。本公司对任何侵犯本公司知识产权, 或冒用本公司名称及商标从事非法活动的行为, 将保留法律追究的权利。

如果任何人士怀疑已经受骗,请立即向当地执法机关寻求协助。

安本标准投资管理的客户如有任何疑问,请通过以下电邮与我们联络:
Aberdeenstandard.cschina@aberdeenstandard.com

安本标准投资管理(上海)有限公司
二〇二〇年五月二十六日

 

【2020年;金融知识普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”宣传海报】

 

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【来自中国证券投资基金业协会的投资者提示】

关于警惕冒用协会会员机构和私募基金管理人名义进行非法活动的提示:

协会郑重提示,广大投资者要加强防范、注意辨别不法分子冒用协会会员机构或在协会登记的私募基金管理人的名义进行违法活动,包括并不限于冒用公司名称、注册商标,盗用从业人员肖像伪造非法APP、非法网站并实施违法宣传和违法募集资金等活动。建议通过登陆中国证券投资基金业协会官方网站(www.amac.org.cn),查询私募基金管理人公示信息,保护自身合法权益不受侵害。

协会郑重声明,坚决反对任何冒用协会会员机构和在协会登记的私募基金管理人的名义开展违法活动。投资者如发现上述不法行为,请及时收集保存证据,并立即向公安机关、监管部门举报。

协会郑重要求,各会员机构、私募基金管理人也应密切注意以上侵权行为,一经发现,及时收集保存证据,立即向公安机关、监管部门举报,向协会报告。协会将和会员机构、以及在协会登记的私募基金管理人一道,依法维护行业的合法权益。

协会将一如既往地以维护投资者合法权益为首要职责,坚持以法治引领行业自律管理,营造健康有序的行业发展环境,为广大投资者提供安全有效的财富管理服务。

中国证券投资基金业协会
二〇二〇年五月七日

AMAC1

AMAC2

AMAC3